Раскрытие информации

Информация раскрывается в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У
«О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации, профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Номер строки Приложения 1 к Указанию 3921-У	Информация, подлежащая обязательному раскрытию	Раскрываемая информация или ссылка на страницу, где информация раскрыта	Дата раскрытия информации	Период актуальности информации
ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ
1	Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)	Смотреть	До 23.02.2016	по настоящее время
2	Идентификационный номер налогоплательщика	Смотреть	До 23.02.2016	по настоящее время
3	Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ	Смотреть	До 23.02.2016	по настоящее время
4	Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг	Смотреть	До 23.02.2016	по настоящее время
5	Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг	bank@gutabank.ru	18.05.2016	по настоящее время
7	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца	С 27.11.2017 года ВРИО отсутствует	27.11.2017	с 27.11.2017 по настоящее время
8	Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования	Смотреть	до 23.02.2016	по настоящее время
9	Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления	Факты приостановления действия лицензий отсутствуют	18.05.2016	по настоящее время
10	Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий	Факты возобновления действия лицензий отсутствуют	18.05.2016	по настоящее время
11	Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии не принималось	18.05.2016	по настоящее время
12	Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Факты аннулирования лицензий отсутствуют	18.05.2016	по настоящее время
13	Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения	Национальная ассоциация участников фондового рынка Прекращение членства в СРО Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация». Причина - прекращение статуса саморегулируемой организации.	26.09.2023 18.05.2023	по настоящее время 25.09.2023
14	Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности	АО «ГУТА-БАНК» в своей деятельности руководствуется стандартами Национальной ассоциации участников фондового рынка Базовые стандарты, Внутренние стандарты для брокеров, дилеров, депозитариев, управляющих Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» Внутренние стандарты Базовые стандарты	26.09.2023 20.12.2018	по настоящее время 25.09.2023
22	Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)	Отсутствуют филиалы и иные обособленные подразделения АО «ГУТА‑БАНК», осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг	18.05.2016	по настоящее время
24	Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности	Технических сбоев в автоматизированных системах нет	18.05.2016	по настоящее время
25	Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг	Технических сбоев в автоматизированных системах нет	18.05.2016	по настоящее время
26	Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)	АО "ГУТА-БАНК" не участвует в судебных спорах, решения по которым могут повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность Банка	18.05.2016	по настоящее время
БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
23	Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг	Смотреть	16.06.2023	С 01.07.2023 по настоящее время
27.1	Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". Информация раскрывается только клиентским брокером	АО «ГУТА-БАНК» не является клиентским брокером в определении Указания Банка России от 25.07. 2014 г. № 3349-У	18.05.2016	по настоящее время
27.2	Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)	АО «ГУТА-БАНК» не является клиентским брокером в определении Указания Банка России от 25.07. 2014 г. № 3349-У	18.05.2016	по настоящее время
27.3	Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования	Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество);	29.11.2017	С 29.11.2017 по настоящее время
27.3		Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».	12.08.2016	С 12.08.2016 по настоящее время
27.4	Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли	Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».	19.12.2016	С 19.12.2016 по настоящее время
27.5	Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам	Допуск к организованным торгам не ограничивался	18.05.2016	по настоящее время
27.6	Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию	Допуск к клиринговому обслуживанию не ограничивался	18.05.2016	по настоящее время
27.7	Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)	Смотреть	01.11.2021	С 07.11.2021 по настоящее время
27.8	Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации	Банку специальные брокерские счета не открывались	18.05.2016	по настоящее время
УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
23	Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг	Смотреть	17.03.2023	С 01.04.2023 по настоящее время
28.1	Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов	АО «ГУТА-БАНК» является участником организованных торгов и самостоятельно осуществляет сделки в рамках доверительного управления ценными бумагами	18.05.2016	по настоящее время
28.2	Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации	Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».	12.08.2016	С 12.08.2016 по настоящее время
28.3	Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации	Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество);	29.11.2017	С 29.11.2017 по настоящее время
28.3		Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».	12.08.2016	С 12.08.2016 по настоящее время
28.4	Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли	Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».	19.12.2016	С 19.12.2016 по настоящее время
28.5	Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)	Смотреть	01.11.2021	С 07.11.2021 по настоящее время
ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
23	Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг	Смотреть	21.12.2022	с 01.01.2023 по настоящее время
29.1	Условия осуществления депозитарной деятельности	Смотреть	21.12.2022	с 01.01.2023 по настоящее время
29.2	Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий	Смотреть	21.12.2022	с 01.01.2023 по настоящее время
29.3	Формы документов, представляемые депозитарием депонентам	Смотреть	21.12.2022	с 01.01.2023 по настоящее время
29.4	Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария	Смотреть	16.01.2019	C 16.01.2019 по настоящее время